研究生学位论文研究和写作

转摘自《学位与研究生教育》2007年第8期  总第175期

    摘要：认为学位论文研究和写作需要经过从经验观察到确定命题、归纳概念框架、演绎出研究问题、对研究问题进行论证四个阶段。在学位论文研究和写作中，要处理好论题与问题、理论与论据、述与论的关系，同时还要注意国内与国外学位论文格式的要求。

    研究生学位论文质量是研究生培养质量的重要表征。当前研究生论文研究和写作主要有直觉推进与理性展开两种研究与写作范式。直觉推进式学位论文是指论文作者主要沿着所选论题的研究意义、论题的理论基础，目前现状、存在的问题、原因分析以及对策建议的脉络展开研究。论文作者选择的是一个论题或者说选择的是一个研究的范围，没有梳理、辨析和发掘出值得研究的实质问题。在笔者评审和抽检评议过的硕士学位论文中，发现直觉推进式研究和写作范式的学位论文占有相当大的比例。另一种是理性展开式学位论文研究和写作范式，该范式学位论文研究和写作过程，是对所选论题确定变量、建立命题、建构概念框架、提出问题和假设、对假设选择理论性材料和事实性材料并运用相关方法予以论证。这两种学位论文研究和写作的范式，其根本区别在于是否从论题中辨析出值得研究的实质性问题。

    一、遵循研究循环轮：学位论文研究与写作的基石
    学位论文研究和写作是研究生用文字符号把研究思考的问题、过程记录下来，使之视觉化的过程。对于理性展开式学位论文研究和写作，其核心是遵循研究循环轮的规律而符合逻辑地展开。研究循环轮示意图展示了理性展开式学位论文研究和写作的基本过程。这一过程分为以下四个阶段。

    1、从经验观察到提出命题
    该阶段以经验观察为起点，研究者通过资料搜集，寻找有价值的论题，从无数可能的问题里挑出学位论文的论题，或者说从研究者所关注的、积累的问题中，选择一个自己最熟悉、有研究价值、可以驾驭的问题作为学位论文的论题。接下来是对选题进行归纳，将所选论题放到更为广阔的背景中进行审视，然后提出命题，即把两个以上概念或变量联系起来的陈述，或者说它是反映现象之间关系的陈述，提出命题就是对所选论题的两个或多个变量之间关系的描述。

    2、从命题到概念框架
    该阶段需要研究者将命题所涉及的概念进行搜集与汇总并建立起概念框架。研究者的任务就是梳理所选特定命题与既往理论和研究工作的关系，这是作学位论文最具挑战性和创新空间的地方。这一阶段就是通过资料搜集与分析，总结和了解相关研究工作的过程，目的是建构研究的概念框架。

    3、从概念框架到研究问题与假设
    该阶段研究者的任务是演绎与提炼出具体的研究问题，研究者将研究意图进行精确转换，选择最能揭示命题本质的、尚属研究空白的或他人没有研究透彻的一对或几对相关联的概念或变量，形成包括一个或多个问题的假设。该阶段的关键是资料分析，需要研究者就选题所涉及和拥有的理论性资料和事实性资料进行分析，全面正确地掌握所要研究问题的实质和背景，弄清与本研究论题有关的前人已做过的研究工作，了解前人对于该研究问题所持的不同解释和观点以及成功和不成功的论证工作，找准有价值的研究问题。

    4、从研究问题与假设到论证
    该阶段是研究者根据所演绎和提炼出的研究问题与假设，分析所搜集的有利于解决问题的资料，解释研究资料并得出结论，阐明源自研究者经过第三阶段所形成的假设或观点，即分析论证，使假设或观点立得起、站得住。

    二、处理好四对关系：形成理性展开范式学位论文的关键
    1、论题与可研究的问题
    研究总是起始于问题的辨识和确定，而以后的活动则都由该问题派生出来，并与之紧密相关。要使一篇学位论文的研究与写作紧扣问题而展开，一定要切忌研究的问题通常不是论题本身，也不是关于所选论题现实存在的不足或缺陷。研究问题是根据上述研究循环轮，在归纳出论题所涉及的理论的、文献的概念框架基础上，演绎出一对或几对与论题最为直接相关的概念或者说变量之间关系的一种假设。可研究的问题几乎无一例外地牵扯到两个或更多变量、现象、概念之间的关系。将感兴趣的论题转换成值得研究的问题，加入新因变量是基本的方法。

    2、理论与论据
    理论性是学术论文的重要价值取向。社会科学中的理论是很模糊的，它可能是一组假设或概念，或者是一种观点、一种学说、一种取向。研究生特别是博士研究生学位论文反映的内容不是一般的现象和范式，也不是浅显的经验法则，而是被研究者上升到理论高度的东西。在上述建构概念框架阶段，研究者的任务是澄清特定研究命题与既往理论的关系。学位论文中作为独立章节的真正意义上的理论基础，应当是研究者通过运用相关理论进行研究从而得出的理论。根据研究循环轮第二个阶段归纳的概念框架中的理论性概念（资料），应该是学位论文论点的论据。

    3、“述”与“论”
    文献述评是研究者在学位论文中对选题领域的研究状况和主要问题作出的综合阐述与评价，以说明自身研究的背景和基础，使读者明白所考察的研究成果与研究课题的关系。文献述评既指一个研究步骤，也指一种研究结果。在学位论文文献述评中，主要交代课题的前因后果，说明为什么要做这个研究，澄清准备做的研究跟已有研究的关系，研究述评的所选内容必须与研究者所研究的问题极其关联，围绕和研究课题相关的关键点来组织文献评述。学位论文作者在对问题的研究中，离不开理论思维，将理论思维反映到学位论文中去，需要注意形成使观点、材料以及能把两者统一起来的逻辑框架。从逻辑推理的形式来看，为证明自己的观点的正确性，基本做法是引理论、举事例，讲道理、作分析，两者常常密切结合。

    4、国内学位论文格式与国外学位论文格式
    通观国内研究生学位论文，文献评述有的是作为独立章节出现的，多数研究生（特别是硕士研究生）都是将其作为绪论中的一节；而对于研究和写作学位论文运用到的方法则只有寥寥几行，甚至只点相关方法的名称；对于研究结果和讨论，我国学位论文通常是将简洁的研究结论和展望置于学位论文后面。

    国外高等教育发达国家要求的学位论文框架，通常涵盖文献评述章、方法章、结果章、讨论章等，这些要求实质是对研究者科学研究方法的严格训练，而研究方法的掌握是研究者之所以成为研究者的根基。

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